【内容提要】文章对我国网络灰色文献资源建设的现状、存在问题和发展对策进行了探讨。

【摘 要 题】信息资源建设与管理

【关 键 词】灰色文献/网络灰色文献/资源建设

【正 文】

灰色文献是指通过正常途径难以获得的文献。传统的灰色文献主要包括会议论文、科技报告、内部刊物、政府报告、学位论文、档案文献、产品样本、广告样本、翻译文献等。1997举行的第三次灰色文献国际会议，就灰色文献的定义基本达成了共识，认为灰色文献是指不受商业出版者控制的，由各级政府部门、学术机构、工商业界生产的各类印刷或电子形式的文献资料。近年来，随着网络的普及以及传统的出版费用的增加，通过网络出版、传播和获取灰色文献成为重要的手段。网络灰色文献不仅包括传统灰色文献的网络载体形式，而且还包括许多非正式出版但具有学术性的在线信息、电子预印本等。一般来说，网络灰色文献资源主要是对科研和生产有较高利用价值的学术信息资源。本文主要对我国网络灰色文献资源建设的现状、存在问题和发展对策进行探讨。

1　我国网络灰色文献资源建设的现状

我国网络灰色文献资源的建设开展时间较晚，就目前而言，主要指学位论文、会议论文、技术报告以及其他学术资源方面的建设。

1.1　学位论文

学位论文是一种重要的网络灰色文献资源，它是一种原创性的研究成果，理论性、系统性较强，内容专一，具有一定的独创性，目前，我国的学位论文数据库方面的建设主要有以下几方面。

CALIS的高校学位论文数据库。该数据库是一个集中检索、分布式全文获取服务的CALIS高校博硕士学位论文文摘与全文数据库，由清华大学图书馆牵头组织，协调全国86所高校合作建设的文摘索引数据库。系统收录包括北京大学、清华大学等全国著名大学在内的83个CALIS成员馆的博硕士学位论文，内容涵盖自然科学、社会科学等各个学科领域。

万方数据资源系统的中国学位论文数据库。该数据库是万方数据库的子系统，由中国科技信息研究所提供。它的记录来源于1977年以来各高等院校、研究生院及研究所向中国科技信息研究所送交的我国自然科学领域的硕士、博士和博士后论文。其文摘记录数量到2006年7月23为止已达到766609条，每日更新，而全文数据库收录了自1986年以来的博硕士论文，涵盖自然科学和人文社会科学的各学科领域，全文数量到2006年7月23日为止已达到492562篇。

中国期刊网的中国优秀博硕士学位论文全文数据库。该系统是目前国内相关资源最完备、收录质量最高、连续动态更新的中国博硕土论文全文数据库，至2006年7月23日，它收录了1999年以来305家博硕士培养单位的优秀博硕士学位论文约321506篇。覆盖的范围有：理工A（数理化天地生）、理工B（化学化工能源与材料）、理工C（工业技术）、农业、医药卫生、文史哲、经济政治与法律、教育与社会科学、电子技术与信息科学。该数据库及各镜像站点每日更新，专辑光盘每月更新，专题光盘年度更新。

国家图书馆学位论文收藏中心。国务院学位委员会指定的全国惟一负责全面收藏和整理我国学位论文的专门机构；也是人事部专家司确定的惟一负责全面入藏博士后研究报告的专门机构。迄今已收藏自 1981年实施学位制以来的博士论文（包括所有博士授予单位及其专业）近12万种，收藏率达98%；收藏近年来硕士论文和博士后研究报告万余种。此外，自 1992年至今，已向海外征集到中国留学生的博士论文千余种。该馆并建置了“全国博硕士论文资讯网”，自 1986年至今共建立全国65所大学院校、882个研究所的126000余篇博硕士论文的摘要资料。

1.2　会议论文

会议论文也是一种重要的网络灰色文献资源，目前，我国会议论文数据库的建设主要集中在以下几方面。

万方数据资源系统的中国学术会议论文全文数据库。中国学术会议论文全文数据库是国内惟一的学术会议文献全文数据库，主要收录1998年以来国家级学会、协会、研究会组织召开的全国性学术会议论文，每年涉及600余个重要的学术会议，每年增补论文15000余篇，数据范围覆盖自然科学、工程技术、农林、医学等领域。到2006年7月，总共收录会议论文 407004篇。

中国医学学术会议论文数据库。该库是解放军医学图书馆数据库研究部开发的以医学学术会议论文为来源文献的数据库，收集了1994年以来的中华医学会所属专业学会、各地区分会以及编辑部等单位组织召开的全国性医学学术会议论文集的医学文献，约700多个会议15万多篇文献。会议论文大部分只在大会上宣讲或传阅，只有少部分会议论文发表在医学期刊上。数据库收集面广、会种多、内容丰富，是目前我国收集较为齐全的医学会议文献数据库。

中国知网的中国重要会议论文全文数据库。收录 2000年以来（部分回溯至1999年会议论文）中国国家二级以上学会、协会举办的重要学术会议、高校重要学术会议、在国内召开的国际会议上发表的文献。年更新约100000篇文章。至2005年12月31日，累积会议论文全文文献38万多篇。中心网站及数据库交换服务中心每日更新，各镜像站点每日更新。

1.3　研究报告

研究报告作为一种重要的网络灰色文献资源并没有得到足够的重视，主要包括以下两种。

国研网的国研报告。国研网（国务院发展研究中心信息网）创建于1998年3月，是国务院发展研究中心信息中心主办、北京国研网信息有限公司承办的大型经济类专业信息网络服务平台，它全面汇集、整合了国内外经济金融领域的研究成果和经济信息。其国研报告是一种有关中国经济和社会诸多领域的调查报告，内容丰富，设有社会发展研究、宏观经济研究、农村经济研究、金融研究、产业研究、企业研究、政府管理研究、技术发展研究和区域经济研究等9个专题报告，具有很高的权威性和预见性。每年约200期，不定期出版，网络每天在线更新，印刷版每月出版。

中国商业报告库。它是中国资讯的子库之一，收录1993年以来经济专家及学者关于中国宏观经济、金融、市场、行业等的分析研究文献及政府部门颁布的各项年度报告全文，主要为用户的商业研究提供专家意见的资讯。到2006年7月23日为止，共收录218723篇报告，数据库每日更新。

1.4　电子预印本资源

电子预印本资源是开放存取资源的一种主要类型，也是一种新兴起的网络灰色文献资源。国内的电子预印本系统建设起步较晚，2003年以来，许多研究机构和个人组织纷纷建立电子预印本系统，收集电子预印本资源，主要有中国科技论文在线、奇迹论文、中国预印本系统等。这些预印本系统提供了向科研人员提供方便稳定的预印本服务，方便科研人员第一时间发布自己的研究成果，并在中国学术界中推广开放存取的思想和理念。目前，国内的电子预印本系统基本上覆盖所有的学科。

2　我国网络灰色文献资源建设存在的问题

2.1　缺乏一个全国性的网络灰色文献收集管理中心

国外许多国家都非常重视灰色文献的收集管理和开发利用，成立专门性的全国灰色文献机构，如：英国大英图书馆文献供应中心、德国灰色文献中心等，集中收集整理本国以及其他国家的灰色文献，并建立了许多灰色文献网站，如：灰色文献网(GreyNet)、美国的灰色文献门户网站(GreyLit Network)等。而一直以来，我国由于缺乏对网络灰色文献的开发意识，并没有专门设立一个统一的机构对网络灰色文献进行集中、系统的收集整理和开发利用，现有的灰色文献系统一般都偏重于搜集某一类型的灰色文献，如学位论文、会议论文、政府报告等等，各自为政，缺少合作，同类资源重复建设的现象较严重，缺乏系统的开发利用，缺少一个含多国家、多类型、跨学科的大型综合性网络灰色文献信息系统。

2.2　网络灰色文献类型少，规模较小

国外针对灰色文献开发利用的类型多种多样，涵盖了灰色文献的所有类型。如SIGLE收集有科技报告、学位论文、会议论文、译文、预印本、政府出版物等，另外，除收集本国的各种灰色文献资源外，还积极开发利用其他国家的灰色文献资源。

而我国目前对于灰色文献的开发类型还主要集中在学位论文、会议论文和科研报告方面，近几年来开展了针对电子预印本资源的开发利用，并建立了中国预印本服务系统、奇迹文库和中国科技论文在线等三大电子预印本服务系统，但由于电子预印本系统还处于起步阶段，规模小，论文的提交量还相当有限，其中许多学科提交的论文数量只有几篇甚至从来就没有。另外，在译文方面的开发利用也还未能开展。而且我国的灰色文献资源来源也主要局限于国内的高等院校、研究所、协会、学会和政府等，对国外灰色文献的收集和开发利用也很少。

2.3　网络灰色文献开发利用缺乏标准化建设

网络灰色文献开发利用的最终目的是资源共享，而标准化与规范化则是灰色文献资源共享的前提，没有规范和统一的技术标准，资源共享将成为空谈。目前我国网络灰色文献资源的建设仍处在一种零星分散的状态，数据格式多种多样，数据缺乏统一的规范和标准，而且数据的建设重复较多，覆盖的广度也不够，这些问题给实现数据共享带来很大障碍。而国外对网络灰色文献资源的开发利用由于有一个相对集中的管理中心，该中心已通过建立起统一的规范和标准对灰色文献进行集中收集和管理。

2.4　网络灰色文献的版权保护问题期待重视

网络灰色文献资源的开发和利用过程中会涉及到大量的知识产权问题，一般来说，对于任何形式的复制、分发、租赁、存储等目的的使用权限需要向文献的版权所有者申请。虽然有合理使用的范畴，但为了不侵犯灰色文献版权者的权益，在开发和利用网络灰色文献资源时，首先要保持文献资源的完整性，并注明资源版权者的姓名，如带有营利目的，还应向版权者支付版权费用。就目前来说，许多大的灰色文献收藏机构往往能够获得文献的版权，并向用户提供一般意义上的使用权，如个人的研究需要或非商业目的的使用。但有些灰色文献收藏机构只对一部分特定用户提供使用权，而大多数用户在使用或下载时需要申请权限。另外，还有很多灰色文献没有明确的版权说明，有些甚至没有明确的来源信息，更无从考证版权，这些都给网络灰色文献的收藏和利用带来了很多隐患和困难。

3　我国网络灰色文献资源建设的对策

3.1　建立全国性的网络灰色文献资源管理机构

我国政府和各个灰色文献收藏机构应该重视网络灰色文献的开发利用，政府应根据需要制定网络灰色文献资源建设的总体规划，并统一和协调各个灰色文献收藏机构的具体规划，从而保证对本机构范围内的网络灰色文献的收藏和开发利用。目前，各种类型的网络灰色文献资源中，学位论文的收藏和利用较为系统化和规范化，建立了国家学位论文服务体系，成为国家科技文献资源建设与共享服务平台的重要保障之一。但其他类型的网络灰色文献资源如会议论文、技术报告、国家标准、开放资源等等的收藏和开发利用并不系统。因此，有必要像欧美国家一样，成立全国性的、统一的国家网络灰色文献资源管理机构，加大对网络灰色文献开发和利用的资金投入力度，并制定相应的规范和标准，加强各收藏分机构间的合作，统一协调开发利用工作，避免重复建设，以收集更多的网络灰色文献资源，为社会提供更多的灰色文献资源服务。

3.2　切实加强收藏和组织利用各种网络灰色文献资源

如前所述，网络灰色文献资源是一种重要的学术信息资源，网络灰色文献资源种类多，国外针对灰色文献开发利用的类型多种多样，涵盖了灰色文献的所有类型，如科技报告、学位论文、学术会议论文、译文、预印本、政府出版物等。而我国对于网络灰色文献资源的建设主要集中在学位论文、学术会议论文和科研报告方面，特别是对于最后几年出现的网络开放存取的学术资源，并没有进行有针对性的收集。另外，除了多途径多类型、广范围地收集各种网络灰色文献外，还应该有针对性地开发利用网络上的灰色文献，通过有效的方式对灰色文献资源进行组织管理，并制定管理章程、规范和条例，确定灰色文献的收藏范围、原则和保管细则等具体的管理办法，加强灰色文献研究与开发，以便人们更好地利用。有必要在现有的基础上，加大对网络灰色文献开发利用的力度，进一步加强对学位论文、会议论文和报告的开发外，还要加强对开放存取资源、译文和政府出版物等类型网络灰色文献的开发利用。

3.3　加强对网络灰色文献资源的版权保护

加强对网络灰色文献资源的版权保护有利于灰色文献资源建设的持续发展。由于对网络灰色文献资源的收集、整理、加工、翻译、复制、传播、利用等方面，不可避免地涉及知识产权问题，网络灰色文献资源版权保护方面存在较大的复杂性和难操作性，有必要重新修订《知识产权法》中的有关条款，加大对网络灰色文献资源的保护力度和违反后的惩罚力度。同时，应该大力宣传《知识产权法》，加大宣传以及采取专门措施，逐步强化人们的知识产权意识，长期有效地开发和利用网络灰色文献，走可持续发展之路。

3.4　加强网络灰色文献的开放存取

在加强对网络灰色文献资源版权保护的同时，有必要加强网络灰色文献资源的开放存取，国外的网络灰色文献资源中，有许多是开放存取资源，用户在遵守知识产权保护的基础上，能够免费利用这些开放存取资源。而国内由于利益方面的问题，资源共享并没有得到有效的实施，，只停留在本机构范围内、系统内的资源共享，如大学校园网外的用户并不能有效利用大学图书馆购买或开发的网络学术资源，包括许多网络灰色文献资源。因而，有必要进行网络灰色文献资源的开放存取，机构生产者可以在本机构建立机构库或学科库，用户将自己撰写的灰色文献资源通过网络提交到机构库或学科库中，而机构库通过特定的协议如OAI元数据收割协议(OAI PMH)和其它机构库或学科库实现互操作，形成更大范围内的网络灰色文献资源的开放存取。

3.5　加强网络灰色文献建设的标准化和规范化建设

标准化和规范化是网络灰色文献资源建设的前提和基础，要实现资源共享，就必须要有统一的标准规范。欧美许多国家都建立了完备的网络灰色文献数据库，并遵循较统一的、易操作的标准和规范。我们在建立网络灰色文献数据库时，一定要充分研究与国外接轨的规范和标准，实现网络灰色文献资源著录格式、标引规则、数据指标、符号转换等方面的标准化，并根据国际标准和通用规范，逐步推出资源标识、描述、存贮、查询、交换、管理和使用等方面的标准规范，形成我国网络灰色文献资源建设所需的标准规范体系，真正使我国网络灰色文献信息资源能够被社会以最方便的形式获取和利用。

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