在知识产权保护日益受到重视的知识经济时代,产生于工业时代的竞争法如何适用于知识产权领域,如何把握知识产权保护和限制的“度”？这是各国竞争法面临的新问题。

竞争是市场经济的基本要素,保护和促进竞争是各国竞争法的基本宗旨。知识产权作为一种合法的垄断权,一般认为不受竞争法的规制。但是,知识产权这种垄断权往往会使其拥有者在某一特定市场形成支配地位,或者在行使过程中不适当地扩张了垄断权的范围,从而限制了竞争,损害了社会公共利益。

竞争法应当适用于知识产权领域。由于知识产权合法权利的存在和行使相互交织,知识产权对竞争促进和阻碍的双重作用,使竞争法在知识产权领域的适用变得复杂。

一、知识产权保护[1]在不同法律之间的徘徊

在人类社会发展的历史进程中,保护知识产权垄断的法律与反对滥用垄断权的法律被认为都在推动人类社会进步中起着极为重要的作用,但它们之间的关系却并不是从一开始就和谐相处的。长久以来,对知识产权的保护始终在这两类法律之间徘徊。直到20世纪后期,才建立起了知识产权保护与反垄断法律在价值目标基础上实现的统一与协调。

（一）传统法律体系中知识产权保护独占鳌头

英国1623年颁布的世界上第一部现代意义的专利法《垄断法规》,在强化私有财产神圣不可侵犯的理念方面达到了巅峰。与此同时,其通过赋予所有权人一定垄断权以褒奖创造性智力活动的规范极大地鼓励了释放竞争潜能的积极性,为人类依靠科学技术创新飞速发展提供了强大的法律保障。而在260多年后被誉为“自由企业大宪章”的美国《谢尔曼反托拉斯法》的出现,则在保证“无限制的竞争力量的互相作用产生最佳经济资源分配、最低价格、最高质量和最大的物质进步”[2]方面提供了新的法律标准,反垄断法旨在消除因垄断产生的反竞争行为,保障公正的竞争能力和竞争机会的获得与行使,保障企业平等的进入市场的自由权利。不过,早期的反垄断法是无法和知识产权法相匹敌的,它对知识产权的限制是十分弱的,当面对反垄断法与知识产权法的冲突时,法庭一般倾向于通过优先考虑知识产权拥有者的特权来解决争议。这种优先考虑是在基于这样一种认识,即知识产权由“私人财产权”构成,这种财产权的拥有者被赋予几近没有约束的特权。知识产权者所拥有的特权被扩大到了包括建立及保持价格固定的卡特尔协议的权利,作为一种19世纪末20世纪初所奉行的“契约自由”原则所衍生的一项权利的典型,这种行为很少受到非议。美国早期的一些案例中法官的判决证明了这一点。如在拜门特公司诉联邦耙子公司一案中[3],法庭无视竞争者之间的固定价格或者限制贸易的协议,对于联邦耙子公司的卡特尔联盟,最高法院站在支持的立场解释说:“原则上美国的专利法通常保护使用和销售知识产权的绝对自由。……通过合同形成的垄断或价格固定都会被认为是合法”。但事实上,确实有一群“守法”的垄断者协调一致地“合法地”实施了他们专利垄断的权利,尽管当时谢尔曼法已经存在[4]。

（二）反垄断法与知识产权保护分庭抗礼

从20世纪20年代到70年代中期是两个法律明显对立、分别适用的相持时期。知识产权的垄断被绝对地理解为是知识产权立法的目的,正如美国在1912年的洗澡管案及1917年的动画片案中解释的,“知识产权所形成的垄断成了谢尔曼反垄断法在镜子里的影像”[5]。专利法对于垄断的维护与谢尔曼法对垄断的否认水火不容,这直接导致将反垄断法与知识产权法理解为两个互不相容的矛盾体,使得这两种法律的关系呈现冲突和分立的态势。反垄断法与知识产权法通常被认为是像处于直径两端那样对立。为了使这两个截然相反的法律对概念的理解保持一致,立法者对被授予专利者的垄断认为是一种有限制的权利[6]。虽然这已经是在专利限制的进程中跨出了一步,专利权人已经开始自然地承担起潜在的反垄断的责任,或承担起在实施专利时由于滥用专利所带来的损失,或承担起在实施专利时由于滥用专利法条所带来的损失,但是这种限制仅仅是形式上的限制,是指授予专利的地域性限制,在专利权范围内,专利权人的权力仍然是绝对的,几乎不受任何限制的。因为在这样一种法律体制下,某人可能希望法庭投入相当一部分精力,去精确地判断哪些行为是在所授予的专利权范围之内的,哪些行为已经逾越了法律的界限。由于反垄断法和知识产权保护法律的冲突和分立,那个年代的反垄断法条中在实践中只能运用这种形式主义的判断方式。

（三）保护知识产权与反垄断法在价值目标上的趋同

20世纪70年代开始的一系列理论研究从根本上动摇了反垄断法与知识产权法水火不容的关系。

当今时代,知识产权和竞争法的关系已经成为关注的焦点,促进知识产权和竞争法的兼容性正与发达国家以信息经济为基础,知识产权成为主要财富的时代背景一致。在加拿大、日本和美国已经有成文的指南,欧盟也对该事给予了广泛的关注。知识产权法和反垄断法趋于和谐、统一,其统一的基础就在于它们的价值目标相同,即促进和保护社会的经济效率。“这些法律中非此即彼的对立消失了,无论是反垄断法还是专利法都是有一个共同的核心的经济目的,即以最低的成本,通过生产消费者需要的东西来使社会财富最大化。”[7]

知识产权是一种无形的智力成果,是由初始权利人为了竞争的目的或在竞争过程中创造的。对这一权利的保护是为了协调正当公平的竞争秩序,促进技术的革新,加快国民经济的发展速度,同时也为公众和消费者带来利益。这一权利设置的目的与反垄断法的目的是一致的。对反垄断法的分析表明,它的目标是追求社会总体效率的提高。作为政府干预市场行为、维护竞争秩序的基本法,反垄断法体现了以“效率”为最高价值目标的立法宗旨。两者最终都是为了提高资源配置效率,实现经济自由、民主,推动社会整体的发展。知识产权法用适度限制他人权利来鼓励初始创新,而反垄断法则用竞争性市场来鼓励初始创新；[8]知识产权法通过授予重要但有限期的垄断权来刺激和保证私人收益的实现,反垄断法保证企业之间开展竞争,并通过竞争实现资源的最优化配置,带动社会整体效益的提升,同时防止知识产权权利人滥用支配地位,损害和阻碍自由竞争。知识产权法与反垄断法在提高效益、促进竞争这一点上,具有趋同的一面。正如1985年一位美国反垄断官员所言:“反垄断部门早期对知识产权保护的敌对似乎是一种基本上不正确的认识的结果,即认为在反垄断法的目标和保护知识产权的法律目标之间有一种内在的经济冲突”。“当对竞争作更完全的经济分析时,很明显知识产权保护会推动竞争,它可以鼓励公司通过新技术而促进竞争,并为消费者提供更多的选择,提供更新更好更便宜的产品。”[9]

反垄断法和知识产权法律在目标上的一致,带来了两种法律在实施上的协调的可能性,也为知识产权更好地推进人类社会发展、尽快转化为生产力创造了条件。如在美国政府诉“国际盐业公司”一案中,被告是一家工厂,该工厂出租具有专利权的工业盐加工设备,作为出租的一个条件,该厂要求承租者向其购买没有专利保护的盐和盐加工的主要物资——盐片。联邦最高法院宣告这种要求是本身违法的关联协议。法院的理由是,当国际盐业公司拥有垄断力量,假设这种垄断的力量是由于它对制盐设备享有专利权而获得,当它努力地在盐和盐片业务上进行扩张的时候,它已经超出了法律所保护的范围。被告对其发明享有有限的垄断,并从这些专利中获得了可以限制他人制造、使用、销售具有专利权的设备的权利。但是,这种专利并没有授予权利人可以限制他人使用或者销售没有专利权的盐产品。国际盐业公司通过订立契约来缩小相关盐产品市场以限制竞争,它已经从事了限制交易的行为,这种限制交易的行为不能因为专利而获得反垄断法上的豁免[10]。与其把焦点放在被告的行为是否超出了专利所允许的狭小范围,还不如用原则所包含的方法,仔细检查该行为实际上对竞争造成的影响。这些案例中反垄断法的实施显然已经超越了传统知识产权保护的界限,把法律规制的目光移向社会竞争秩序方面了。

二、反垄断法规制知识产权垄断行为的理论分析

（一）知识产权的一般财产性是适用反垄断法的基础

美国1995年颁布的《知识产权许可的反托拉斯指南》确立的知识产权与反垄断法关系三个基本原则,是知识产权保护与反垄断法趋于统一的典型:（1）对于反垄断的目的,知识产权从本质上说可以和其他任何形式的财产相提并论；（2）垄断者不会滥用其由于占有知识产权而获得的市场支配力；（3）知识产权的专利许可使得公司能够将生产的基本要素整和起来,并逐渐变得有竞争力。这三个原则有效地否认了旧的方式。

首先,知识产权具有和其它财产权相同的性质。虽然知识产权是一种特殊的权利,具有其他权利所不具有的个性,如无形性、专有性、时间性、地域性和可复制性,但同时它也是一种财产权,具有一切财产权所共有的特性,如它与其它的财产一样是一种物质财富,能够满足人们生产和生活需要,能为人们所支配。涉及知识产权的行为与涉及其他财产的行为一样,可能会产生反竞争性的后果或影响,因此,执行反垄断法应适用统一的标准和法律原则。至于知识产权易受侵害的特点,以及知识产权法律保护的程度和期限的特点,只需在实践中结合具体案情和特定市场情况予以考虑,这种处理方式,与反垄断法实践对具体案件中各种有形财产之间的差别也予以考虑一样[11]。

其次,主管机关不得首先假定知识产权会造成市场垄断,即垄断者一般不会滥用其由于占有知识产权而获得的市场支配力。知识产权与反垄断法的交叉融合很自然的导致专利的反垄断的产生,因为知识产权一旦被滥用,一定会产生限制竞争的效果。通过一般的工具分析推理的原则来分析,许可限制不会自动的许可或禁止其自身,因为一项限制所产生的竞争效果主要依赖其产生时的经济环境。在一个有反垄断法观念的市场中,假如市场控制力不被滥用,那么像其他形式的财产一样,这些力量的存在是合法的。

再次,知识产权许可是使生产的各种基本要素得以相互整合起来的途径,有利于提高竞争力,这是原则的核心内容。知识产权许可是一种将补充的投入集中到一起的方法,例如生产与销售设备、原料及附加物或限制知识产权的使用。因此,在通常的反垄断原则下,将这些许可使用的纵向限制的做法认定为是合法的。

这三个原则有效地确立了知识产权适用竞争法的理论基础。其实,知识产权本身被赋予垄断权利仅仅只是要求一种权利以排除他人抄袭这一特殊的工艺、产品或设计的需要。而这一排除是“与其他财产权没有任何区别的”权利[12]。因此,反垄断法的有关原则既适用于有形财产权,同样也适用于无形财产权,包括知识产权在内。无论高科技发展到什么程度,也无论以什么形式出现的财产权,只要限制市场竞争与妨碍社会效率的持续提高,就应该纳入竞争法的规制范围。

（二）知识产权人滥用优势地位是适用反垄断法的核心

反垄断法在知识产权领域中的应用主要是规制权利人对知识产权的滥用行为,这是现代竞争法的核心原则。知识产权领域适用反垄断法并不意味着获得知识产权就必然要受到反垄断法的限制,反垄断法所关注的实质性问题是知识产权的市场支配力的滥用问题。

权利人拥有知识产权这一事实本身并不能直接推论出权利人拥有市场支配力,反垄断法中所指的市场支配力是指厂商在较长时期中将价格维持在高于或将产量限制在低于竞争水平上而不遭受利润或市场份额损失的经济实力[13]。首先,因为某一项知识产权的获得并不排除可替代的具有同样功效的专利、技术秘密等其他知识产权的存在,这种存在使权利人无法形成市场支配力或削弱其它市场力量,从而无法一定形成垄断的形势。其次,如果市场上不存在可替代品,权利主体拥有市场支配力的,这种行为本身也并不一定构成违法,只要权利主体不具有维持或进行垄断的企图,其行为就不构成违反反垄断法,这是反垄断法执行的重要原则。因为这种状态不会造成事实上的竞争减弱或消灭,潜在的竞争者仍然存在着进入市场的可能性。在这一事实存在时,反垄断法并不强制要求对具有市场支配力的知识产权的权利人承担许可他人使用其知识产权的义务。但对于已经拥有了市场支配力的权利人,因其获得和维持市场垄断的可能性率急速上升,对竞争产生的不当影响也在增强,其必然成为反垄断法执行机构的关注对象。一旦支配市场的行为和意图同时露出端倪,法律的适用将是严格的。

（三）限制市场竞争是判断违法性的标准

在具体的认定上,拥有和行使知识产权的企业是否拥有市场支配地位,往往还是遵循一般的竞争法原则。

首先是市场份额。尽管多少市场份额就构成市场支配地位在各国竞争法中不一,不同市场标准也不一样,但是除特定情形外,高市场份额是市场支配地位的证据。例如,微软的市场地位源于它的知识产权,但是,美国联邦地区法院认定微软具有市场支配地位却不是直接基于它拥有的著作权本身,而是其在全球个人电脑操作系统产品上所有的95%的市场份额。[14]其次是市场进入壁垒。市场份额大小是否实际反映了市场支配力,往往还要取决于企业在市场面临的实际竞争和竞争者进入市场的难易程度。

知识产权保护所产生的专有性是一个加强市场支配地位的进入障碍。最后是对价格因素的控制。联邦地区法院认定微软具有市场支配地位的另两个因素是微软的市场份额受到进入操作系统时的高壁垒的保护；微软用户没有商业上的可行的视窗操作系统的替代品,微软有足够的价格控制能力。

可以说,知识产权的拥有对支配地位的认定是次要的,直接衡量的标准是市场经济实力,即企业能否不顾及市场其他竞争者和消费者影响作出定价和其他决策。即使知识产权确使权利主体拥有市场支配力,这种支配力本身不违反竞争法,关键还是是否滥用这种支配力。知识产权的排他性利用在包含该知识产权的特定产品市场上是可以接受的,而企业将知识产权的排他性扩展到其他的相关市场,阻碍新竞争者进入或排挤现有竞争时,就会受到竞争法中滥用市场支配地位的规制。这也是为什么美国司法部在微软支配IT行业若干年以后才对其提出反垄断诉讼的缘由。由此可见,反垄断法适用知识产权领域的理论与知识产权保护的理论是完全吻合的。

三、反垄断法在知识产权领域适用的新挑战

进入20世纪后期以来,反垄断法在知识产权领域的适用又面临新的挑战。随着计算机和网络技术的高速发展,网络虚拟的三维空间的应用,大大地改变了人类的生存空间和生活方式。科学领域的迅猛发展及其蕴含着的瞬息万变的技术,产生了这一产业的最显著的特征:迅速淘汰、快速运行。强烈的信息冲击给人们造成的印象是:新技术的突破己非象传统技术那样艰难,在触类旁通之下新的领域只在敲击键盘的瞬间即获开拓,新的知识产权同样也日新月异；在位者的垄断地位转瞬之间就会被新的进入者所推翻,市场仅依靠自身的力量就能保持平衡。因此有人断言,反垄断法的执行在这一领域中已失去了存在空间。“除了固定价格和其他本身违法的行为,反垄断法可以安全地淡出这一市场,因为任何想要造就市场垄断力量的努力都会被市场的力量所纠正。”[15]

但从实践中获知的情况并非与人们的想象完全吻合。即使在一个飞速变革的技术市场,前辈的优势仍可以使公司获得对产品的独占控制权,进而使垄断优势一代代地维持下去。在有些情况下,快速引进技术也会产生加强垄断力量的趋势。在网络业中,网络巨头为了维持垄断地位,把每年巨额收益的很大一部分投入到新产品的研制和开发中去,进一步加强了自己的垄断优势。在这一循环状态下,巨头傲居整个市场,众多的小公司虽可以分享大蛋糕的碎屑,但他们的生存依赖性越来越大,生存机会越来越有限。微软公司正是在这一瞬息万变的产业中形成了强大的垄断力量,并不断壮大这一力量,构成了对整个网络业发展的威胁。而这种垄断所造成的危害性远远超过传统垄断行为所造成的后果,将对整个行业和人类生活产生巨大的影响。事实证明,反垄断法在知识产权领域内仍然发挥着十分必要的作用。

（一）关于对“不使用行为”的规制

依据传统专利法理论,权利人可以单独决定不使用由他自己发明的知识产权。就如50年前美国最高法院指出的:专利权所有人并不是站在公众利益的受托人的地位上,也不承担检查公众是否有权利获得使用发明的义务。它既没有义务使用发明也没有义务保证发明被其他人使用。如果他决定在申请中公开他的发明,那么他在完成了法律规定的义务后,就享有在规定年限内的排他权。这一原则早在1896年就被确定下来了。[16]但这一原则在近来的案件审理中受到挑战。在SpecialEqulpmenCo.诉Coe案中,道格拉斯法官认为专利局在专利申请人宣称他将不使用该技术的情况下仍然授予其专利的行为是不合理的。他认为阻碍专利的行为与为了“公众利益”而设定的专利法的“加快科学进程和使用技术”的目的不一致,应拒绝对不使用发明的发明者授予专利。因为这样“法律的目的就能够尽可能地实现——人类头脑中对产品的发明才会在经济生活发挥作用”。美国根据竞争法的原则,调整了知识产权法对知识产权所有人的使用权限,对于专利申请人出于垄断专利的目的的专利申请行为进行排除,消灭了权利人创造垄断的可能性,防止滥用行为产生。当然在一般情况下,申请人不会在专利申请时明确地陈述其不使用专利技术的意图,多数都在专利权授予后的实际使用过程中根据具体的案情分析才能发现,因而,对此类滥用行为的限制大多是通过对已授专利权的撤销程序来实现的。

当然,人们也应该认识到拒绝使用其由知识产权法保护的专利并不一定构成垄断。在理论上,所有人必须有进一步的行为才能使其获得或形成垄断,这种行为才是反垄断法所要规制的。单独不使用行为在某些情况下可能帮助所有人利用他的垄断权利增加垄断利润,从整个社会利益的角度出发,只要这种行为不会产生对社会不利的后果,同时也不使权利人获得垄断,那么这种行为的结果就不应受到反垄断法的谴责。

（二）关于对“不当获得行为”的规制

除了通过不使用自己发明的知识产权来达到垄断的目的外,还可以通过获得潜在的竞争技术的排他权利以建立或拥有垄断或减少竞争。一个公司或个人可以通过拒绝使用自己的技术或者许可他人使用自己的技术的方式完全排除竞争,形成垄断；也可以通过自己使用技术但有效地“妨碍”他人发展相关竞争技术或产品的方式实现部分阻碍技术,从而形成垄断。在美国诉微软的案件中,控方指出微软公司在SUN微系统公司开发的一种编程语言——Java推出之后,发现用Java编写的应用程序可以在一系列不同的硬件和操作系统上运行,这一特征对微软开发的Windows操作系统在应用软件方面的优势构成了潜在的威胁,微软公司便从Sun微系统公司购买Java的使用权,经过修改后发行了自己的Java版本,这一版本对使用者作了限制,使其不能再编写可以在多种操作系统上运行的应用程序,从而巩固和加强了微软在操作系统市场上的垄断地位。这种以垄断为目的的获得行为是违反反垄断法的有关规定的,剥夺了使用者通过Sun微系统公司开发的Java编程语言获得的迅捷、经济以及可选择性的权利。

由此看来,衡量一种“取得”行为是否构成反垄断法中所指的违法行为时,主要依据是看两点,一是取得的标的技术或产品是否具有竞争性,二是“取得”行为是否会降低或消灭对这一竞争技术的竞争。

（三）关于对“不当许可行为”的规制

不当许可行为的类型比较多,包括搭售、不允许被许可人经营竞争产品的专利许可、一揽子许可、固定价格、规定独占性回授条款或权利转让的条款、许可人在其专利过期或无效后仍要求对方向其支付提成费、被许可人要求对专利人其他许可进行控台及在合同中规定被许可人不得对专利的有效性提出反对等。在美国的反垄断法中以上这些行为都属于“自身违法”行为,即通过司法判例已经确定为违法的行为,消除了有关合法概念中的不明确性,限制了知识产权在许可活动中出现严重的违法行为。如在美国政府诉电线材料公司案中,尽管电线公司对一种简单的、便宜的断开式保险丝释放装置享有专利权,但是该专利技术的使用必然会侵犯南方公司的专利权。为了解决在这个障碍,电线公司和南方公司达成一个交叉许可的协议,并进一步同意把他们双方的合并专利许可给第三人使用。电线公司、南方公司和许可使用方一致同意降低依据电线公司和南方公司的交叉许可协议专利生产的产品的销售价格。最高法院认为他们已经从事违反谢尔曼法的限制价格的行为。从法院的观点来看,固定价格行为非常明显:“凭借专利许可协议,支配地位……和屈从地位……专利和固定价格结合在一起。”“在没有专利权的或者其他法定权利授权的情况下,依据谢尔曼法,固定或者维持价格的协议,在国内贸易里被认为是本身违法。”法院认定,拥有一项或数项专利,不会给专利许可使用人任何有关谢尔曼法条款的豁免,以超越法律对专利垄断的限制。

在许可行为中还有一类行为是属于“可能违法”的行为,如许可中的地域限制、再出售限制、以控制市场为目的的专利交易、非独占性回授规定、交叉许可、拒绝许可、对被许可人顾客的限制等。“可能违法”的情况适用“合理原则”,法院要以案件的具体情况来判断许可人的行为是否属于违法。美国司法部将“合理原则”的判断依据归纳为两方面:一是知识产权许可中的有关规定（如限制性规定）必须是依附于许可协议中合法的主要目的；二是限制范围不得超过为达到这一主要目的所必需的合理范围。在满足这两方面的情况下,则视为知识产权人的许可行为是合理的,否则属于违法。使用上述标准的前提是许可的主要目的是合法的,否则该标准不能适用。这与在知识产权领域外对竞争者的限制方式是相同的。这样,对案件的分析就从纯粹区分许可限制是否在专利准予的范围之内而转向了在实际的经济环境下,许可协议的实施是损害还是促进竞争的反垄断法问题。

（四）对其他滥用知识产权行为的规制

1.人为地控制产品性版本公开时间,以拖延竞争对手发展或销售竞争性产品。在美国诉微软案件中,控方指出微软公司对其将在两年后才进行研制开发的产品提前召开新产品研制发布会,谎称他已在从事研究开发工作,从而排挤竞争对手从事相同产品的研制,使他们转向其他产品的生产,拖延消费者,进而为自己在这一产品的市场垄断地位的确立打下基础。

2.滥用标准设定程序。随着网络技术的发展,为了促进竞争、节约社会成本、方便消费者,制定一个行业标准已经成为人们共同认可的行为模式。选择一个好的行业标准对增进整个领域的革新和效能是至关重要的,但有些公司为了获取垄断地位,滥用这种标准设定程序,就会造成不当竞争的后果。如戴尔公司在为当地的公共汽车设计计算机芯片的标准时,末在程序设定初期公布该程序的基础是依赖于他的专利,待标准设定完成以后这种标准设定活动中的不当竞争的潜在性就表面化了,这一标准无形中形成了对其专利的强制性使用,为其垄断地位的形成奠定了基础。因而戴尔公司使用的这一专利陷阱是违反反垄断法的。

对于上述行为,其反竞争性的特性并不是绝对的,在对竞争的促进和阻碍方面也许会产生同等的影响,那么对这些行为的规制就需要权衡利弊合理调整了。

结束语

从各国反垄断法的实践中可以看出,对迅速发展的高科技行业的垄断行为的规制不但没有淡出,相反是在更严厉地执行着,更有效地维护着市场的安全和人类生存的安全。对于高科技领域中适用严格的反垄断法是否会造成对技术发展的阻碍,必须有清醒的认识。经济学家波斯纳认为,从短期来看,如果生产厂商预见到无法补偿其发明成本,他就不会去从事发明,就像不能收获就不会播种一样[17]。但从长期来看,如果知识产权的垄断受到一定的限制,让市场竞争更加自由充分,就可以使知识产品为更多的人以更少的成本进行享受和使用,这有利于社会整体效率的提高。“即使是对知识产权完全合法的使用也会限制竞争,至少在短期内是如此。因而,要保持一种在增加竞争的获益和未来革新的所得之间的平衡。”[18]这种平衡,就是对短期效率和长期效率进行考量、比较、权衡和取舍的结果。由此可见,只有对知识产权保护的时间、范围、程度作出适当的制度安排,才能真正起到促进效率的作用。在人类社会的进步越来越依赖于科学技术发展的今天,我们应不断完善知识产权制度,在保护推进科技革新、促进竞争机制有效运行的知识产权的同时,对阻碍技术发展,削弱竞争力量,形成垄断势力的滥用知识产权行为进行有系统的规制。反垄断法的原则在适用于一般的财产权的同时,应同样适用于知识产权领域,在知识产权法和反垄断法的双重调整下,推动整个社会的革新和发展。

注释:

[1]虽然在论及知识产权和反竞争法的关系时,习惯使用知识产权这一概称而不具体区分版权,商标权,商业秘密,外观设计和专利,但在大多数情形下所关注的重点是专利,或主要指专利保护。

[2]转引自马歇尔•C•霍华德.美国反垄断法与贸易法规[Z].孙南申译.北京:中国社科院出版社,1991.3.

[3] E•Bementξsons诉NationalHarrowCo.（拜门特公司诉联邦耙子公司）该案是由一项专利共享协议引起的。经过几年的专利侵权的诉讼“,浮动弹性齿耙子”的制造商解决了他们的争议:将他们所有的弹性齿耙子的专利让与联邦耙子公司,作为交换,它们将占有联邦耙子公司的股份以及联邦公司赋予他们制造、使用、销售霸主的许可。这种共享的规模很快扩展到了22个公司,大约占了美国所有生产、销售弹性耙子厂商的90%多。在这些共享成员的义务中,有两项是有特殊利益的:第一,每个公司都被要求在销售许可制造的商品时遵守统一的价目表；第二,每个公司都只能使用共享技术中的制造技术。当联邦耙子公司起诉拜门特公司（专利共享成员之一）以低于价目表的价格销售靶子,破坏许可协议时,拜门特公司辩解说,共享协议是不合法的,是没有执行力的,因为它违反了谢尔曼法。最高法院站在联邦耙子公司的一边,解释说:“原则上美国的专利法通常保护使用和销售知识产权的绝对自由。……通过合同形成的垄断或价格固定都会被认为是合法”。

[4] WlillardK.Tom,JoshuaA.Newberg,（US）AntitrustLawJournal[Vol.66].

[5] WlillardK.Tom,JoshuaA.Newberg,（US）AntitrustLawJournal[Vol.66].

[6]当然这并不是现代意义上的限制,所谓现代意义上的限制是指对那些被其他专利所取代时就失去其市场控制力的某些专利的限制。

[7] WlillardK.Tom,JoshuaA.Newberg,（US）AntitrustLawJournal[Vol.66].

[8]王先林.知识产权与反垄断法[M].北京:法律出版社,2001.84.

[9]刘茂林.知识产权法的经济分析[M].北京:法律出版社,1996.

[10] WlillardK.Tom,JoshuaA.Newberg,（US）AntitrustLawJournal[Vol.66].

[11]王源扩.美国反垄断法对知识产权许可的控制[J].外国法泽评,1998,（2）.

[12] http/www.yahoo.com载AddressbyJoel.M.CohenandArthur.J.Burke,February,2000.

[13] R.Whish,Competitionlaw,3re.ed,l993,Butterworths,p.3pp.259-268；S.G.Competition Law andPolicy               inAustralia,1990,LawBookCo.LTD,PP.27-28.

[14]郭建安.微软讼案[M].北京:法律出版社,2000.2.

[15] AddressbyWilliamJ.Baer,DirectorBureauofComptitionFederalTradeCommission,

AntitrustEnforcementandHighTechnologyMarkes,November 12,1998.

[16] Add ressby Joel.MCohen and Arhur.J.Burke,An Overviewofthe Antitrust Analysis of Suppression of Technology.

[17]理查德•A•波斯纳.法律的经济分析（上）[M].蒋兆康译.林毅夫校.北京:中国大百科全书出版社,1997.47.

[18] See the Executive Summaryin OECD,Competition Policy and Intellectual Property Right,1998（supra,n.1）,p.7.